江西工行内控建设主线提升员工管理规定意识

　　工行吉安分行认真贯彻落实总、省行内控合规工作会议精神，紧紧围绕全行发展的中心工作和主要任务，以加强内控机制建设为主线，以防范操作风险为重点,切实加强操作风险及合规风险管理，不断完善相关业务流程和风险控制措施，全面加强内控合规队伍建设,有效地提升了全行依法合规经营意识，防范了操作风险的产生，推进了各项业务的稳健发展。

　　1、不断加强内控体系建设。根据总行《中国工商银行内控体系建设三年规划》及省行《中国工商银行江西省分行关于加强内部控制体系建设的实施意见》，制定下发了《中国工商银行吉安分行关于加强内部控制体系建设的实施意见》，围绕全行发展战略目标和经营目标，进一步完善了内部控制体系，增强了全行的内控管理和风险防范能力。

　　2、积极完善内控激励机制。一是修订了《中国工商银行吉安分行内部控制管理考核办法》，对各行的内部控制管理进行了量化考核，每季对辖内各支行进行内控管理考核，并进行通报，奖优罚劣，加强了全行的内部控制管理，提高了员工的岗位责任意识，对防范经营风险、促进依法合规经营起到了促进作用。二是拟定了《中国工商银行吉安分行行长经营绩效综合考评内控工作专项考评办法》，将内控评价结果、问题整改率、外部审计通报情况、发案率等四项指标作为对支行行长经营绩效综合考评内控工作专项考评内容，按规定的权重计入支行行长经营绩效综合考评。该办法有效地将内控工作质量挂钩行长经营绩效，促使各行将内控工作放在了与业务发展并重的地位。

　　3、充分发挥内控管理委员会及操作风险委员会的组织作用。一是积极履行内控管理委员会的工作职能。按季召开了内控分析会，并定期召开了工作例会，严格按照议事规则和程序审议全行的各项内控管理事项，敦促相关部门履行内控管理职责，分析内控管理中存在的突出问题，积极研究制定解决办法和措施，确保了各项内控管理措施分解落实到位。二是加强了操作风险的分析防范。按季召开了操作风险管理委员会会议，对全行操作风险状况进行全面分析，及时解决经营过程中存在的问题，堵塞操作风险隐患，防止重大差错事故和案件的发生。

　　4、继续做好《业务操作指南》的推广使用工作。为积极推动落实《业务操作指南》使用，制定下发了《中国工商银行吉安分行业务操作推广应用实施细则》，为积极推动落实《业务操作指南》使用，制定下发了《中国工商银行吉安分行业务操作推广应用实施细则》，明确了管理职责，规范了工作程序，将风险控制落实到了各个业务岗位。为确保《业务操作指南》的贯彻落实，组织了人员对各行（处）学习、执行、保管《业务操作指南》的情况进行了检查，强化了效果。

　　5、贯彻落实《违规积分管理规定thldl.org.cn》的实施工作。为了在全行全面推广实施《违规积分管理规定》，提高全行员工的内控意识，要求各专业部门在组织开展各类检查时，将《违规积分管理规定》的宣传实施与《业务操作指南》的推广相结合，对违规人员严格执行《违规积分管理规定》，并及时向我部报送违规积分认定和管理情况。同时,对违规员工进行及时通报，解决了业务操作中存在的有章不循、违规操作，特别是屡查屡犯问题起到了很好的警示效果。

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